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富安达健康人生混合(代码001861)

保守配置型

1.3503

净值日期[2019-10-18]

0.15%

涨跌幅

12345关注了本基金

成立日期2015-11-25

最新规模1.18亿份

申购状态暂停

赎回状态暂停

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富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

公告日期:2019-08-27
基金管理人:富安达基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
送出日期:2019年08月27日
§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年08月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2019年01月01日起至06月30日止。

§2 基金简介

2.1 基金基本情况
基金简称
富安达健康人生混合

基金主代码
001861

基金运作方式
契约型开放式

基金合同生效日
2015年11月25日

基金管理人
富安达基金管理有限公司

基金托管人
交通银行股份有限公司

报告期末基金份额总额
30,988,966.31份

基金合同存续期
不定期


2.2 基金产品说明
投资目标
本基金通过资产的灵活配置,重点投资于能够满足人们对优质健康生活需求的上市公司,在有效控制风险的前提下,力争为投资者带来长期稳定的超额收益。

投资策略
本基金采用自上而下的富安达多维经济模型,通过对全球经济发展形势,国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,结合FED模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势做出预测,并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。同时结合富安达择时量化模型,辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。一般情况下,本基金将大部分基金资产投资于健康人生主题下的上市公司证券,当证券市场系统性风险加大时,本基金将对相关证券资产的配置比例做出适时调整。

业绩比较基准
沪深300指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%

风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金,一般情况,其风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。


2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人

名称
富安达基金管理有限公司
交通银行股份有限公司

信息披露负责人
姓名
李理想
陆志俊


联系电话
021-61870999
95559


电子邮箱
service@fadfunds.com
luzj@bankcomm.com

客户服务电话
400-630-6999
95559

传真
021-61870888
021-62701216


2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
www.fadfunds.com

基金半年度报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所



§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年01月01日- 2019年06月30日)

本期已实现收益
2,580,884.71

本期利润
8,641,635.23

加权平均基金份额本期利润
0.2434

本期基金份额净值增长率
22.92%

3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年06月30日)

期末可供分配基金份额利润
0.1296

期末基金资产净值
35,004,392.60

期末基金份额净值
1.1296

注: ①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,例如:基金的认购、申购、赎回费等,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④

过去一个月
3.60%
1.33%
3.50%
0.68%
0.10%
0.65%

过去三个月
-2.05%
1.43%
-0.39%
0.90%
-1.66%
0.53%

过去六个月
22.92%
1.49%
16.57%
0.92%
6.35%
0.57%

过去一年
-3.95%
1.50%
8.56%
0.91%
-12.51%
0.59%

过去三年
13.30%
1.18%
17.92%
0.66%
-4.62%
0.52%

自基金合同生效起至今
12.96%
1.12%
8.34%
0.75%
4.62%
0.37%

注: ①本基金业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中债总指数收益率×40% ②本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,按下列公式计算: Return t =60%×[沪深300指数t/沪深300指数(t-1)-1]+40%×[中债总财富总指数t/中债总财富总指数(t-1)-1] Benchmark t =(1+Return t)×Benchmark(t-1) 其中,t=1,2,3,…T,T表示时间截至日。

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金于2015年11月25日成立,根据《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金合同》规定,本基金建仓期为6个月,建仓截止日为2016年5月24日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限公司、江苏交通控股有限公司、南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司三家单位共同发起设立。公司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦,注册资本8.18亿元人民币。公司秉承诚信、稳健、规范、创新的经营理念,以基金持有人利益最大化为首要经营目标,为客户提供卓越的理财服务。
截至2019年06月30日,公司共管理10只开放式基金:富安达优势成长混合型证券投资基金、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、富安达增强收益债券型证券投资基金、富安达现金通货币市场证券投资基金、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金、富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、富安达长盈灵活配置混合型证券投资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金、富安达消费主题灵活配置混合型证券投资基金、富安达行业轮动灵活配置混合型证券投资基金。

4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明



任职日期
离任日期



李守峰
本基金的基金经理
2015-12-25
-
9年
博士。历任万联证券研究所医药研究员。2013年3月加入富安达基金管理有限公司任行业研究员。2015年12月起担任富安达健康人生灵活配置混合型基金、富安达策略精选灵活配置混合型基金的基金经理。

纪青
本基金的基金经理
2016-12-16
-
11年
硕士。历任中海基金投研中心金融工程分析师。2013年4月加入富安达基金管理有限公司任高级金融工程研究员。

1、基金经理任职日期和离任日期为公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金的基金经理,即基金的首任基金经理,其任职日期为基金合同生效日,其离职日期为公司作出决定后正式对外公告之日; 2、证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《富安达基金管理有限公司公平交易制度》,并建立了健全有效的公平交易执行和监控体系,涵盖了所有投资组合,并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节,确保公平对待旗下的每一个投资组合。本报告期内,公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《富安达基金管理有限公司公平交易制度》。
截止报告日,公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析,按照特定计算周期,分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异,未发现公平交易异常情形。

4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金不存在异常交易行为。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年市场震荡上行,上证指数上涨19.45%、而创业板指上涨20.87%。我们重点配置在健康最相关的医药行业,去年全年经过"毒疫苗"事件以及"4+7"带量采购等政策的冲击下,医药行业跌幅较大,我们认为当前医药行业的估值仍处于历史低位,而医药行业的需求仍是刚性的,细分领域比如创新药产业链、不受政策影响的医疗器械、中药保健品存在结构性的机会,我们仍看好具有行业领先地位的大盘蓝筹类医药股的后续表现。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末,富安达健康人生混合基金份额净值为1.1296元。
本报告期内基金份额净值增长率为22.92%,同期业绩比较基准收益率为16.57%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
今年以来宽松货币叠加外部环境好转带来了A股的估值修复,前四个月市场大幅上涨赚钱效应明显,但4月份经济数据超预期好转和CPI快速上升,市场解读中央经济工作会议表述,认为货币政策进一步宽松的必要性下降,前期上涨的逻辑有所破坏,5月份以来中美贸易摩擦进一步升级更加剧了市场的下跌。站在当前时点,我们认为不用太过悲观,中美关系市场预期已经非常低,当前估值已经反映贸易摩擦升级的预期;国内6月全国制造业PMI为49.4%,连续三个月下滑并降至荣枯线以下;从近期的实体经济数据看,我们认为经济仍处在探底过程中,预计国内逆周期调整将继续发力,宽松货币政策有望延续,市场又回到年初"经济差+政策宽松"有利组合,本轮A股反弹的基础仍未彻底改变。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会,公司总经理担任估值委员会主席,研究发展部、投资管理部、监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期未进行收益分配。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内,本基金已出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。针对该情形,本基金管理人的解决方案为:稳健运作,做好基金业绩,稳定基金规模;积极沟通,整合资源,有序推进营销工作。上述方案已按《公开募集证券投资基金运作管理办法》要求向中国证监会备案并落实解决措施。
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,基金托管人在富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,富安达基金管理有限公司在富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告期内,由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1 资产负债表
会计主体:富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日:2019年06月30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日

资 产:



银行存款
7,250,334.00
2,574,518.61

结算备付金
59,331.86
346,865.35

存出保证金
30,428.59
45,327.72

交易性金融资产
28,254,690.16
35,769,764.75

其中:股票投资
28,254,690.16
32,957,444.75

基金投资
-
-

债券投资
-
2,812,320.00

资产支持证券投资
-
-

贵金属投资
-
-

衍生金融资产
-
-

买入返售金融资产
-
-

应收证券清算款
-
-

应收利息
956.34
78,982.95

应收股利
-
-

应收申购款
19,450.86
756.80

递延所得税资产
-
-

其他资产
-
-

资产总计
35,615,191.81
38,816,216.18

负债和所有者权益
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日

负 债:



短期借款
-
-

交易性金融负债
-
-

衍生金融负债
-
-

卖出回购金融资产款
-
-

应付证券清算款
459,650.70
-

应付赎回款
2,590.08
4,333.04

应付管理人报酬
41,427.05
51,645.47

应付托管费
6,904.52
8,607.58

应付销售服务费
-
-

应付交易费用
43,518.77
65,530.24

应交税费
-
-

应付利息
-
-

应付利润
-
-

递延所得税负债
-
-

其他负债
56,708.09
230,005.86

负债合计
610,799.21
360,122.19

所有者权益:



实收基金
30,988,966.31
41,847,292.42

未分配利润
4,015,426.29
-3,391,198.43

所有者权益合计
35,004,392.60
38,456,093.99

负债和所有者权益总计
35,615,191.81
38,816,216.18

报告截止日2019年06月30日,基金份额净值1.1296元,基金份额总额30,988,966.31份。

6.2 利润表
会计主体:富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日
单位:人民币元
项 目
本期2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日





一、收入
9,240,209.17
3,036,694.59

1.利息收入
42,406.15
96,877.36

其中:存款利息收入
14,773.90
17,684.73

债券利息收入
25,931.84
60,178.80

资产支持证券利息收入
-
-

买入返售金融资产收入
1,700.41
19,013.83

其他利息收入
-
-

2.投资收益(损失以“-”填列)
3,127,623.79
8,893,584.33

其中:股票投资收益
2,981,245.27
8,565,629.08

基金投资收益
-
-

债券投资收益
-11,399.99
1,083.85

资产支持证券投资收益
-
-

贵金属投资收益
-
-

衍生工具收益
-
-

股利收益
157,778.51
326,871.40

3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
6,060,750.52
-5,979,278.45

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-

5.其他收入(损失以“-”号填列)
9,428.71
25,511.35

减:二、费用
598,573.94
1,025,108.25

1.管理人报酬
276,685.06
473,191.03

2.托管费
46,114.23
78,865.13

3.销售服务费
-
-

4.交易费用
200,897.90
340,863.56

5.利息支出
-
-

其中:卖出回购金融资产支出
-
-

6.税金及附加
-
-

7.其他费用
74,876.75
132,188.53

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
8,641,635.23
2,011,586.34

减:所得税费用
-
-

四、净利润(净亏损以“-”号填列)
8,641,635.23
2,011,586.34


6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年01月01日至2019年06月30日
单位:人民币元
项 目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
41,847,292.42
-3,391,198.43
38,456,093.99

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
8,641,635.23
8,641,635.23

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
-10,858,326.11
-1,235,010.51
-12,093,336.62

其中:1.基金申购款
1,669,672.97
126,476.10
1,796,149.07

2.基金赎回款
-12,527,999.08
-1,361,486.61
-13,889,485.69

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
30,988,966.31
4,015,426.29
35,004,392.60

项 目
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日


实收基金
未分配利润
所有者权益合计

一、期初所有者权益(基金净值)
66,645,850.86
9,643,464.66
76,289,315.52

二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
2,011,586.34
2,011,586.34

三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)
-20,299,123.87
-3,496,426.14
-23,795,550.01

其中:1.基金申购款
8,490,880.43
1,767,537.62
10,258,418.05

2.基金赎回款
-28,790,004.30
-5,263,963.76
-34,053,968.06

四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-

五、期末所有者权益(基金净值)
46,346,726.99
8,158,624.86
54,505,351.85

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理人负责人
孙爱民
—————————
主管会计工作负责人
孙爱民
—————————
会计机构负责人


6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2015]2041号《关于准予富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》核准,由富安达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币359,240,820.11元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2015)第1324号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年11月25日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为359,287,506.07份基金份额,其中认购资金利息折合46,685.96份基金份额。本基金的基金管理人为富安达基金管理有限公司,基金托管人为交通银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、资产支持证券、中小企业私募债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券或票据)、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%,其中投资于健康人生主题相关的上市公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。本基金的业绩比较基准:沪深300指数收益率×60%+中债总指数收益率×40%。
本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2019年08月27日批准报出。

6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,开放式基金在基金合同生效后,连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。于2019年06月30日,本基金出现连续60个工作日基金资产净值低于5,000万元的情形,本基金的基金管理人已向中国证监会报告并在评估后续处理方案,故本财务报表仍以持续经营为基础编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2019年06月30日的财务状况以及2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。

6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。


6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内,关联方关系未发生变化。

6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系

富安达基金管理有限公司(“富安达基金”)
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

交通银行股份有限公司(“交通银行”)
基金托管人、基金销售机构

南京证券股份有限公司(“南京证券”)
基金管理人的股东、基金销售机构

江苏交通控股有限公司(“江苏交通”)
基金管理人的股东

南京市河西新城区国有资产经营控股(集团)有限责任公司(“南京河西”)
基金管理人的股东

富安达资产管理(上海)有限公司(“富安达资管”)
基金管理人的全资子公司

注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期 2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日


成交金额
占当期股票成交总额的比例
成交金额
占当期股票成交总额的比例

南京证券
-
-
7,919,721.00
3.25%


6.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期 2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日


成交金额
占当期债券回购成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购成交总额的比例

南京证券
-
-
3,500,000.00
3.91%


6.4.8.1.5应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期 2019年01月01日至2019年06月30日


当期佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例

关联方名称
上年度可比期间 2018年01月01日至2018年06月30日


当期佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例

南京证券
7,375.85
4.02%
-
-

注: ①上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。 ②该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日

当期发生的基金应支付的管理费
276,685.06
473,191.03

其中:支付销售机构的客户维护费
91,496.52
167,168.85

注: ①支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数。 ②客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金—资产中列支的费用项目。

6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日

当期发生的基金应支付的托管费
46,114.23
78,865.13

注:支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。

6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未发生与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日

基金合同生效日(2015年11月25日)持有的基金份额
9,999,000.00
9,999,000.00

报告期初持有的基金份额
-
-

报告期间申购/买入总份额
-
-

报告期间因拆分变动份额
-
-

减:报告期间赎回/卖出总份额
-
-

报告期末持有的基金份额
-
-

报告期末持有的基金份额占基金总份额比例
-
-

本基金报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。

6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位:份
关联方名称
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日


持有的基金份额
持有的基金份额占基金总份额的比例
持有的基金份额
持有的基金份额占基金总份额的比例

富安达资管
10,616,705.01
34.26%
10,616,705.01
25.37%


6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
上年度可比期间
2018年01月01日至2018年06月30日


期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入

交通银行股份有限公司
7,250,334.00
13,288.45
4,809,398.42
15,045.96

注:本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管,活期存款按银行同业利率计息 。

6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。

6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间均无其他关联交易事项。

6.4.9 期末(2019年06月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.9.1.1 受限证券类别:股票

证券代码
证券名称
成功认购日
可流通日
流通受限类型
认购价格
期末估值单价
数量(单位:股)
期末成本总额
期末估值总额
备注

601236
红塔证券
2019-06-26
2019-07-05
新股未上市
3.46
3.46
6,656
23,029.76
23,029.76
-


6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购


本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定:
第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2019年06月30日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为28,231,660.4元,属于第二层次的余额为23,029.76元,无属于第三层次的余额(2018年12月31日:第一层次32,957,444.75元,第二层次2,812,320.00元,无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2019年06月30日,本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018年12月31日:同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)

1
权益投资
28,254,690.16
79.33


其中:股票
28,254,690.16
79.33

2
基金投资
-
-

3
固定收益投资
-
-


其中:债券
-
-


资产支持证券
-
-

4
贵金属投资
-
-

5
金融衍生品投资
-
-

6
买入返售金融资产
-
-


其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-

7
银行存款和结算备付金合计
7,309,665.86
20.52

8
其他各项资产
50,835.79
0.14

9
合计
35,615,191.81
100.00


7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

A
农、林、牧、渔业
-
-

B
采矿业
15,233.05
0.04

C
制造业
15,853,668.35
45.29

D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-

E
建筑业
-
-

F
批发和零售业
7,227,921.00
20.65

G
交通运输、仓储和邮政业
-
-

H
住宿和餐饮业
-
-

I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-

J
金融业
23,029.76
0.07

K
房地产业
-
-

L
租赁和商务服务业
-
-

M
科学研究和技术服务业
4,363,838.00
12.47

N
水利、环境和公共设施管理业
-
-

O
居民服务、修理和其他服务业
-
-

P
教育
-
-

Q
卫生和社会工作
771,000.00
2.20

R
文化、体育和娱乐业
-
-

S
综合
-
-


合计
28,254,690.16
80.72




7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)

1
603939
益丰药房
30,000
2,099,700.00
6.00

2
000661
长春高新
6,000
2,028,000.00
5.79

3
002007
华兰生物
65,850
2,007,766.50
5.74

4
300760
迈瑞医疗
12,000
1,958,400.00
5.59

5
603259
药明康德
20,300
1,759,604.00
5.03

6
603233
大参林
39,000
1,755,000.00
5.01

7
603883
老百姓
30,000
1,754,400.00
5.01

8
000028
国药一致
38,700
1,618,821.00
4.62

9
002675
东诚药业
140,000
1,528,800.00
4.37

10
000538
云南白药
18,000
1,501,560.00
4.29

注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于富安达基金管理有限公司网站的半年度报告正文

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
002332
仙琚制药
2,697,200.00
7.01

2
603939
益丰药房
2,649,560.00
6.89

3
300347
泰格医药
2,534,429.00
6.59

4
002675
东诚药业
2,267,315.00
5.90

5
300760
迈瑞医疗
2,088,506.00
5.43

6
300630
普利制药
2,047,149.00
5.32

7
603883
老百姓
1,979,436.00
5.15

8
002044
美年健康
1,842,594.30
4.79

9
300149
量子生物
1,792,393.00
4.66

10
000661
长春高新
1,759,298.00
4.57

11
600055
万东医疗
1,734,516.00
4.51

12
002223
鱼跃医疗
1,721,455.00
4.48

13
300206
理邦仪器
1,684,300.00
4.38

14
300326
凯利泰
1,682,400.00
4.37

15
000028
国药一致
1,664,067.00
4.33

16
300244
迪安诊断
1,539,304.00
4.00

17
603233
大参林
1,447,454.00
3.76

18
000538
云南白药
1,444,790.00
3.76

19
600763
通策医疗
1,443,450.00
3.75

20
603456
九洲药业
1,420,505.60
3.69

21
002422
科伦药业
1,241,232.00
3.23

22
300759
康龙化成
1,230,633.00
3.20

23
002262
恩华药业
1,216,100.00
3.16

24
603882
金域医学
1,160,400.00
3.02

25
600436
片仔癀
1,094,276.00
2.85

26
600201
生物股份
1,077,366.35
2.80

27
600085
同仁堂
977,900.00
2.54

28
000739
普洛药业
937,599.00
2.44

29
603658
安图生物
929,550.00
2.42

30
600258
首旅酒店
907,046.00
2.36

31
600276
恒瑞医药
870,232.28
2.26

32
002773
康弘药业
822,600.00
2.14

33
300003
乐普医疗
788,200.00
2.05

“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)

1
600763
通策医疗
3,270,295.00
8.50

2
300244
迪安诊断
3,228,788.00
8.40

3
603939
益丰药房
3,001,451.00
7.80

4
600436
片仔癀
2,920,534.75
7.59

5
300347
泰格医药
2,510,960.00
6.53

6
002332
仙琚制药
2,508,900.00
6.52

7
002262
恩华药业
2,399,750.00
6.24

8
002223
鱼跃医疗
2,216,470.00
5.76

9
000739
普洛药业
2,131,815.00
5.54

10
002773
康弘药业
2,069,299.75
5.38

11
300009
安科生物
1,912,211.00
4.97

12
002044
美年健康
1,901,900.00
4.95

13
600511
国药股份
1,779,200.00
4.63

14
603456
九洲药业
1,704,928.80
4.43

15
600976
健民集团
1,608,707.06
4.18

16
600572
康恩贝
1,556,965.44
4.05

17
603387
基蛋生物
1,503,547.60
3.91

18
300326
凯利泰
1,467,941.10
3.82

19
002382
蓝帆医疗
1,390,100.00
3.61

20
002727
一心堂
1,386,818.00
3.61

21
600285
羚锐制药
1,370,250.00
3.56

22
002022
科华生物
1,286,662.00
3.35

23
002422
科伦药业
1,260,884.36
3.28

24
603882
金域医学
1,231,876.00
3.20

25
300630
普利制药
1,213,600.00
3.16

26
300452
山河药辅
1,147,828.00
2.98

27
002020
京新药业
1,070,387.30
2.78

28
603259
药明康德
1,066,023.00
2.77

29
600276
恒瑞医药
992,600.00
2.58

30
300003
乐普医疗
969,050.00
2.52

31
300642
透景生命
966,792.50
2.51

32
002739
万达电影
933,130.00
2.43

33
000423
东阿阿胶
913,500.00
2.38

34
603010
万盛股份
875,345.00
2.28

35
600085
同仁堂
870,912.00
2.26

36
000089
深圳机场
867,608.00
2.26

37
600867
通化东宝
862,100.00
2.24

38
002027
分众传媒
849,750.00
2.21

39
002242
九阳股份
841,423.00
2.19

40
300206
理邦仪器
809,000.00
2.10

41
603658
安图生物
792,300.00
2.06

42
300760
迈瑞医疗
781,060.00
2.03

43
600329
中新药业
774,983.00
2.02

“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额
62,256,057.87

卖出股票收入(成交)总额
76,001,368.25

“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。

7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


本基金本报告期末未持有股指期货。

7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。



7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7.12.2 本基金投资前十名股票未超出基金合同规定备选库。

7.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额

1
存出保证金
30,428.59

2
应收证券清算款
-

3
应收股利
-

4
应收利息
956.34

5
应收申购款
19,450.86

6
其他应收款
-

7
待摊费用
-

8
其他
-

9
合计
50,835.79


7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构



机构投资者
个人投资者



持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例

682
45,438.37
11,104,936.58
35.84%
19,884,029.73
64.16%


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员持有本基金
150,129.30
0.48%


8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0

本基金基金经理持有本开放式基金
0~10

注: ①基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为0。 ②本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为0至10万份(含)。

§9 开放式基金份额变动

单位:份
基金合同生效日(2015年11月25日)基金份额总额
359,287,506.07

本报告期期初基金份额总额
41,847,292.42

本报告期基金总申购份额
1,669,672.97

减:本报告期基金总赎回份额
12,527,999.08

本报告期基金拆分变动份额
-

本报告期期末基金份额总额
30,988,966.31


§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内,本基金管理人的重大人事变动:
2019年1月4日,公司股东会解除靳向东同志公司董事会职务,同时聘任杜文毅同志担任公司股东董事;解除杜文毅同志公司监事会职务,同时聘任孙玮同志担任公司股东监事。
2019年5月29日,公司召开全体职工大会免去孙爱民先生职工监事职务。
2019年5月30日,公司发布《富安达基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》,聘任孙爱民先生担任公司首席信息官。
上述变动中的高级管理人员变更事项已按规定报中国证监会上海监管局及中国基金业协会备案。
本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内,为本基金进行审计的机构未发生变化,为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内,本基金管理人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注



成交金额
占当期股票成交总额的比例
佣金
占当期佣金总量的比例


中金公司
1
22,343,505.04
16.19%
20,808.37
18.47%
-

西部证券
1
-
-
-
-
-

银河证券
1
-
-
-
-
-

红塔证券
1
-
-
-
-
-

安信证券
1
23,058,476.04
16.70%
16,862.59
14.97%
-

国泰君安
1
-
-
-
-
-

信达证券
1
-
-
-
-
-

西南证券
1
11,995,555.34
8.69%
8,772.16
7.79%
-

华创证券
1
-
-
-
-
-

新时代证券
1
-
-
-
-
-

浙商证券
1
-
-
-
-
-

海通证券
1
16,858,123.24
12.21%
15,700.03
13.94%
-

光大证券
1
-
-
-
-
-

太平洋证券
2
-
-
-
-
-

国金证券
2
-
-
-
-
-

招商证券
2
-
-
-
-
-

中投证券
2
-
-
-
-
-

南京证券
2
-
-
-
-
-

国信证券
2
-
-
-
-
-

华金证券
2
-
-
-
-
-

国海证券
2
-
-
-
-
-

中泰证券
2
-
-
-
-
-

长江证券
2
-
-
-
-
-

华龙证券
2
-
-
-
-
-

广发证券
2
-
-
-
-
-

东兴证券
2
-
-
-
-
-

华宝证券
2
-
-
-
-
-

中信建投
2
3,543,254.10
2.57%
2,591.17
2.30%
-

中信证券
2
-
-
-
-
-

兴业证券
2
-
-
-
-
-

国盛证券
2
-
-
-
-
-

西藏东财
2
-
-
-
-
-

方正证券
2
17,040,508.40
12.34%
12,461.66
11.06%
-

东方证券
2
19,325,176.10
14.00%
17,997.36
15.98%
-

申万宏源
2
-
-
-
-
-

天风证券
2
23,871,529.72
17.29%
17,457.26
15.50%
-

华泰证券
3
-
-
-
-
-

①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即: (一)财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生; (二)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (三)能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务; (四)能根据公司特定要求,提供专门研究报告; (五)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的需要,并能为基金提供全面的信息服务;能够提供很好的交易执行。 ②券商专用交易单元选择程序: (一)券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐,经投资管理部、研究发展部部门会议讨论,形成重点评估的券商备选池,从中进行甄选。原则上,备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。 (二)投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成券商排名及专用席位租用意见,报公司总经理批准。 (三)公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议,明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等,经签章有效。 (四)若签约券商的服务不能满足要求,或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚,公司可以提前终止签署的协议,并撤销租用的席位。 ③本基金本报告期内新增交易单元:(006119)东北证券、(40533)东北证券,剔除交易单元:(004602)华宝证券、(39241)华宝证券。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
基金交易


成交金额
占当期债券成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购成交总额的比例
成交金额
占当期权证成交总额的比例
成交金额
占当期基金成交总额的比例

中金公司
414,747.18
50.03%
5,500,000.00
22.92%
-
-
-
-

西部证券
-
-
-
-
-
-
-
-

银河证券
-
-
-
-
-
-
-
-

红塔证券
-
-
-
-
-
-
-
-

安信证券
-
-
-
-
-
-
-
-

国泰君安
-
-
-
-
-
-
-
-

信达证券
-
-
-
-
-
-
-
-

西南证券
-
-
11,000,000.00
45.83%
-
-
-
-

华创证券
-
-
-
-
-
-
-
-

新时代证券
-
-
-
-
-
-
-
-

浙商证券
-
-
-
-
-
-
-
-

海通证券
414,237.27
49.97%
7,500,000.00
31.25%
-
-
-
-

光大证券
-
-
-
-
-
-
-
-

太平洋证券
-
-
-
-
-
-
-
-

国金证券
-
-
-
-
-
-
-
-

招商证券
-
-
-
-
-
-
-
-

中投证券
-
-
-
-
-
-
-
-

南京证券
-
-
-
-
-
-
-
-

国信证券
-
-
-
-
-
-
-
-

华金证券
-
-
-
-
-
-
-
-

国海证券
-
-
-
-
-
-
-
-

中泰证券
-
-
-
-
-
-
-
-

长江证券
-
-
-
-
-
-
-
-

华龙证券
-
-
-
-
-
-
-
-

广发证券
-
-
-
-
-
-
-
-

东兴证券
-
-
-
-
-
-
-
-

华宝证券
-
-
-
-
-
-
-
-

中信建投
-
-
-
-
-
-
-
-

中信证券
-
-
-
-
-
-
-
-

兴业证券
-
-
-
-
-
-
-
-

国盛证券
-
-
-
-
-
-
-
-

西藏东财
-
-
-
-
-
-
-
-

方正证券
-
-
-
-
-
-
-
-

东方证券
-
-
-
-
-
-
-
-

申万宏源
-
-
-
-
-
-
-
-

天风证券
-
-
-
-
-
-
-
-

华泰证券
-
-
-
-
-
-
-
-



§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情况


序号
持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间
期初份额
申购份额
赎回份额
持有份额
份额占比

机构
1
2019年1月1日-2019年6月30日
10,616,705.01
0.00
0.00
10,616,705.01
34.26%

产品特有风险

当持有基金份额比例达到或超过20%的投资人较大比例赎回且基金的现金头寸不足时,基金管理人可能需要较高比例融入资金或较高比例变现资产,由此可能导致资金融入成本较高或较大的冲击成本,造成基金财产损失,影响基金收益水平。


11.2 影响投资者决策的其他重要信息



富安达基金管理有限公司
二〇一九年八月二十七日