我的基金
最近浏览

大盘竞猜中央银行签到

酷基金网 > 基金排名 > 工银金融地产混合

  • 实时估值

- - - ?每个交易日9:30-15:00盘中实时更新,按照基金持仓和指数走势估算,估算数据并不代表真实净值,仅供参考。[×关闭] -

工银金融地产混合(代码000251)

积极配置型

2.2050

净值日期[2019-10-18]

-1.43%

涨跌幅

12345关注了本基金

成立日期2013-08-26

最新规模10.78亿份

申购状态开放

赎回状态开放

酷基金网微信公众号
关注我们

公众号:

pxkjjcom

工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

公告日期:2019-10-09
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
  基金托管人:兴业银行股份有限公司
  重要提示
  本基金经中国证券监督管理委员会2013年5月21日证监许可﹝2013﹞675号文核准募集。本基金基金合同于2013年8月26日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。
  投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
  基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
  招募说明书所载内容截止日为2019年8月25日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)。招募说明书已经基金托管人复核。
  一、基金管理人
  (一)基金管理人概况
  名称:工银瑞信基金管理有限公司
  住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
  邮政编码:100033
  法定代表人:王海璐
  成立日期:2005年6月21日
  批准设立机关:中国证监会
  批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93号
  中国银监会银监复[2005]105号
  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:贰亿元人民币
  联系人:朱碧艳
  联系电话:400-811-9999
  股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的20%。
  存续期间:持续经营
  (二)主要人员情况
  1、董事会成员
  郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
  Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前, Levin先生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学位。
  王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有限公司。
  王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
  王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
  田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
  Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。
  程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。
  2. 监事会成员
  郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
  黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
  洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监。
  倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银瑞信,现任人力资源部总监。
  章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年任职于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。
  3、高级管理人员
  王海璐女士,总经理,简历同上。
  朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
  杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事,1997年7月至2002年9月,任职于长城证券有限责任公司,历任职员、债券(金融工程)研究员;2002年10月至2003年5月,任职于宝盈基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003年6月至2006年3月,任职于招商基金管理有限公司,历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。
  赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年8 月至1993 年5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6 月至2002 年4 月,任职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5月至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
  郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。
  4、本基金基金经理
  王君正先生,11年证券从业经验。曾任泰达宏利基金管理有限公司研究员;2011年加入工银瑞信,现任研究部副总监。2013年8月26日至今,担任工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金基金经理;2015年1月27日至2018年2月27日,担任工银国企改革主题股票型基金基金经理;2015年3月19日至2017年10月9日,担任工银瑞信新金融股票型基金基金经理;2015年3月26日至今,担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基金经理;2015年5月22日至今,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理;2018年11月14日至今,担任工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金基金经理;2019年2月11日至今,担任工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金基金经理。
  鄢耀先生,12年证券从业经验。先后在德勤华永会计师事务所有限公司担任高级审计员,中国国际金融有限公司担任分析员。2010年加入工银瑞信,现任权益投资部副总监。2013年8月26日至今,担任工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金基金经理;2014年1月20日至2018年4月9日,担任工银添福债券基金基金经理;2014年1月20日至2015年11月11日,担任工银月月薪定期支付债券基金基金经理;2014年9月19日至2018年2月27日,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理;2015年3月19日至今,担任工银瑞信新金融股票型基金基金经理;2015年3月26日至2017年10月9日,担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基金经理;2015年4月17日至今,担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理;2018年11月14日至今,担任工银瑞信精选金融地产行业混合型证券投资基金基金经理。
  本基金历任基金经理:
  甘宗卫先生,2016年9月27日至2019年4月12日管理本基金。
  5、投资决策委员会成员
  王海璐女士,简历同上。
  杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。
  宋炳珅先生,15年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工银瑞信,现任权益投资总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013年1月28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1月20日至2018年8月28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1月20日至2017年5月27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014年10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014年11月18日至2018年8月28日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至2017年12月22日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至2018年12月28日,担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。
  欧阳凯先生,17年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今,担任工银双利债券型基金基金经理;2011年12月27日至2017年4月21日,担任工银保本混合基金基金经理;2013年2月7日至2017年2月6日,担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理;2013年6月26日至2018年2月27日,担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理; 2013年7月4日至2018年2月23日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理;2014年9月19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理;2015年5月26日起至2018年6月5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
  黄安乐先生,16年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加入工银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理;2013年9月23日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015年4月28日至2018年3月2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理;2016年1月29日至2018年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理;2017年4月21日至2019年1月24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理;2018年3月28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。
  李剑峰先生,16年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。
  郝康先生,21年证券从业经验;先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理,在联和运通投资顾问管理公司担任执行董事,在工银瑞信担任国际业务总监,在工银瑞信资产管理(国际)有限公司担任副总经理;2016年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益投资总监,兼任工银瑞信(国际)投资总监,2016年12月30日至今,担任工银瑞信沪港深股票型证券投资基金基金经理;2017年11月9日至今,担任工银瑞信沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018年5月10日至今,担任工银瑞信新经济灵活配置混合型证券投资基金(QDII)基金经理;2018年12月25日至今,担任工银瑞信红利优享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
  石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至1995年,任职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和投资信托(香港)有限公司,担任资深投资经理;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担任投资总监;2004年至2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总裁;2006年至2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008年至2013年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014年至2016年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至2018年6月,任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。
  朱碧艳女士,简历同上。
  章赟先生,12年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。
  上述人员之间均不存在近亲属关系。
  二、基金托管人
  名称:兴业银行股份有限公司
  注册地址:福州市湖东路154号
  办公地址:上海市银城路167号
  法定代表人:高建平
  成立时间:1988年8月22日
  注册资本:207.74亿元人民币
  存续期间:持续经营
  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74号
  托管部门联系人:刘峰
  电话:021-52629999
  传真:021-62159217
  三、相关服务机构
  (一)基金銷售机构
  1、直销机构
  名 称:工银瑞信基金管理有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号701、甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901
  办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层
  法定代表人:王海璐
  联系人:宋倩芳
  电话:010-66583199
  传真:010-81042588、010-81042599
  客户服务电话:400-811-9999
  网址:www.icbccs.com.cn
  投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购本基金。
  2、其他销售机构
  (1)中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  法定代表人:陈四清
  传真:010-66107914
  客户服务电话:95588
  网址:http://www.icbc.com.cn/
  (2)兴业银行股份有限公司
  注册地址:福州市湖东路154号
  办公地址:上海市银城路167号
  法定代表人:高建平
  注册日期:1988年8月26日
  注册资本:190.52亿元人民币
  联系人:孙琪虹
  电话:021-52629999
  客服电话:95561
  网址:www.cib.com.cn
  (3)交通银行股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
  联系人:王菁
  电话:021-58781234
  传真:021-58408483
  客户服务电话:95559
  网址:http://www.bankcomm.com/
  (4)光大证券股份有限公司
  注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  法定代表人:周健男
  联系人:龚俊涛
  电话:021-22169999
  传真:021-22169134
  客户服务电话:95525
  网址:http://www.ebscn.com/
  (5)国泰君安证券股份有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
  办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
  法定代表人:杨德红
  联系人:钟伟镇
  电话:021-38676666
  传真:021-38670666
  客户服务电话:400-8888-666 / 95521
  网址:http://www.gtja.com/
  (6)中国银河证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  法定代表人:陈共炎
  联系人:辛国政
  电话:010-83574507
  传真:010-83574807
  客户服务电话:4008-888-888或95551
  网址:www.chinastock.com.cn
  (7)中信证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 邮编:518048
  法定代表人:张佑君
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026
  电话:010-60838888
  传真:010-6083 6029
  联系人:王一通
  客服电话:95548
  公司网址:www.cs.ecitic.com
  (8)海通证券股份有限公司
  注册地址:上海市淮海中路98号
  办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
  法定代表人:周杰
  联系人:金芸、李笑鸣
  电话:021-23219275
  传真:021-63602722
  客户服务电话:95553
  网址:http://www.htsec.com/
  (9)长江证券股份有限公司
  注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
  办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
  法定代表人:李新华
  联系人:奚博宇
  电话:027-65799999
  传真:027-85481900
  客户服务电话:95579;4008-888-999
  网址:www.95579.com
  (10)申万宏源证券有限公司
  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
  法定代表人:李梅
  联系人:陈宇
  电话:021-33389888
  传真:021-33388224
  客户服务电话:95523或4008895523
  网址:www.swhysc.com
  (11)国信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  法定代表人:何如
  联系人:李颖
  电话:0755-82130833
  传真:0755-82133952
  客户服务电话:95536
  网址:http://www.guosen.com.cn/
  (12)中泰证券股份有限公司
  注册地址:济南市市中区经七路86号
  办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
  法定代表人:李玮
  联系人:朱琴
  电话:021-20315161
  传真:021-20315125
  客户服务电话:95538
  网址:www.zts.com.cn
  (13)信达证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
  法定代表人:高冠江
  联系人:唐静
  电话:010-83252182
  传真:010-63080978
  客户服务电话:95321
  网址:www.cindasc.com
  (14)中信证券(浙江)有限责任公司
  注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
  办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
  法定代表人:沈强
  联系人:周妍
  电话:0571-86811958
  传真:0571-85783771
  客户服务电话:0571—95548
  网址:www.bigsun.com.cn
  (15)中国中投证券有限责任公司
  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
  法定代表人:高涛
  联系人:万玉琳
  电话:0755-82026907
  客户服务电话:4006008008
  网址:http://www.china-invs.cn/
  (16)长城国瑞证券有限公司
  注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
  办公地址:福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F
  法定代表人:王勇
  联系人:邱震
  联系电话:0592-2079259
  传真电话:0592-2079602
  客户服务电话:400-0099-886
  网址:www.gwgsc.com
  (17)招商证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
  办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
  法定代表人:霍达
  联系人:黄婵君
  电话:0755-82943666
  传真:0755-83734343
  客户服务电话:95565、4008888111
  网址:http://www.newone.com.cn/
  (18)中信证券(山东)有限责任公司
  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
  办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
  法定代表人:姜晓林
  联系人:焦刚
  电话:0531-89606166
  传真:0532-85022605
  客户服务电话:95548
  网址:sd.citics.com
  (19)安信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
  法定代表人:王连志
  联系人:陈剑虹
  电话:0755-82825551
  传真:0755-82558355
  客户服务电话:4008001001
  网址:http://www.essences.com.cn
  (20)平安证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
  办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
  法定代表人:何之江
  联系人:周驰
  传真:021-58991896
  客户服务电话:95511-8
  网址:http://stock.pingan.com
  (21)方正证券股份有限公司
  注册地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
  办公地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
  法定代表人:施华
  联系人:程博怡
  电话:010-56437060
  传真:0731-85832214
  客户服务电话:95571
  网址:http://www.foundersc.com
  (22)西南证券股份有限公司
  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
  法定代表人:廖庆轩
  联系人:周青
  电话:023-63786633
  传真:023-67616310
  客户服务电话:4008096096
  网址:http://www.swsc.com.cn
  (23)华融证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街8号
  办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3、5层
  法定代表人:宋德清
  联系人:黄恒
  联系电话:010-58568235
  联系传真:010-58568062
  公司网址:www.hrsec.com.cn
  客服电话:010-58568118
  (24)大通证券股份有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦38、39层
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦38、39层
  法定代表人:董永成
  客服电话:4008-169-169
  网址:http://www.daton.com.cn
  (25)东方证券股份有限公司
  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
  法定代表人:潘鑫军
  联系人:吴宇
  电话:021-63325888-3108
  传真:021-63326173
  客户服务电话:95503
  网址:http://www.dfzq.com.cn
  (26)兴业证券股份有限公司
  注册地址:福州市湖东路268号
  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
  法定代表人:杨华辉
  联系人:乔琳雪
  电话:021-38565547
  传真:021-38565783
  客户服务电话:95562
  网址:http://www.xyzq.com.cn/
  (27)华泰证券股份有限公司
  注册地址:南京市江东中路228号
  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
  法定代表人:周易
  联系人:庞晓芸
  电话:0755-82492193
  传真:0755-82492962(深圳)
  客户服务电话:95597
  网址:http://www.htsc.com.cn/
  (28)西藏东方财富证券股份有限公司
  注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
  法定代表人:陈宏
  联系人:付佳
  联系电话:021-23586603
  传真:021-23586860
  公司网址:http://www.18.cn
  客户咨询电话:95357
  (29)东北证券股份有限公司
  注册地址:长春市生态大街6666号
  办公地址:长春市生态大街6666号
  法定代表人:李福春
  联系人:安岩岩
  电话:0431-85096517
  传真:0431-85096795
  客户服务电话:95360
  网址:http://www.nesc.cn
  (30)广发证券股份有限公司
  注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
  办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼
  法定代表人:孙树明
  联系人:陈姗姗
  电话:020-66336146
  客户服务电话:95575或致电各地营业网点
  网址:http://www.gf.com.cn/
  (31)中信建投证券股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  法定代表人:王常青
  联系人:权唐
  电话:010-85130588
  传真:010-65182261
  客户服务电话:4008888108
  网址:http://www.csc108.com/
  (32)华安证券股份有限公司
  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
  办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
  法定代表人:章宏韬
  联系人:范超
  电话:0551-65161821
  传真:0551-65161672
  客户服务电话:95318
  网址:http://www.hazq.com/
  (33)华龙证券股份有限公司
  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
  办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
  法定代表人:李晓安
  联系人:李昕田
  电话:0931-8888088
  传真:0931-4890515
  客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100
  网址:http://www.hlzqgs.com/
  (34)南京银行股份有限公司
  注册地址:南京市白下区淮海路50号
  办公地址:南京市中山路288号
  法定代表人:林复
  联系人:刘晔
  电话:025-86775335
  传真:025-86775376
  客户服务电话:4008896400
  网址:http://www.njcb.com.cn
  (35)招商银行股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
  法定代表人:李建红
  联系人:季平伟
  电话:0755-83198888
  传真:0755-83195049
  客户服务电话:95555
  网址:http://www.cmbchina.com/
  (36)天风证券股份有限公司
  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
  办公地址:湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼
  法定代表人: 余磊
  联系电话:(027)87618889
  传真:(027)87618863
  联系人:杨晨
  客服电话: 95391
  公司网址:http://www.tfzq.com
  (37)中国邮政储蓄银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街3号
  办公地址:北京市西城区金融大街3号
  法定代表人:张金良
  联系人:王硕
  传真:010-68858057
  客户服务电话:95580
  网址:http://www.psbc.com
  (38)中国国际金融股份有限公司
  注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
  办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层
  法定代表人:毕明建
  联系人:任敏
  电话:010-65051166
  传真:010-65058065
  客户服务电话:010-65051166
  网址:http://www.cicc.com.cn/
  (39)上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址:上海市中山东一路12号
  办公地址:上海市中山东一路12号
  法定代表人:高国富
  联系人:吴雅婷
  电话:021-61162160
  传真:021-63602431
  客户服务电话:95528
  网址:http://www.spdb.com.cn
  (40)汉口银行股份有限公司
  注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号
  办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号
  法定代表人:陈新民
  联系人:李欣
  电话:027-82656704
  传真:027-82656236
  客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
  网址:www.hkbchina.com
  (41)中国农业银行股份有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  法定代表人:周慕冰
  客户服务电话:95599
  网址:http://www.abchina.com
  (42)广发银行股份有限公司
  注册地址:广州市越秀区农林下路83号
  办公地址:广州市越秀区东风东路713号
  法定代表人:董建岳
  联系人:李静筠
  电话:020-38321739
  传真:020-87311780
  客户服务电话:4008308003
  网址:http://www.cgbchina.com.cn/
  (43)中信期货有限公司
  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
  法定代表人: 张皓
  联系人: 刘宏莹
  电话: 010-6083 3754
  传真: 021-6081 9988
  客户服务电话: 400-990-8826
  网址: www.citicsf.com
  (44)成都农村商业银行股份有限公司
  注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号
  办公地址:四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼
  法定代表人:陈萍
  联系人:杨琪
  电话:028-85315412
  传真:028-85190961
  客服电话:4006-028-666
  网址:www.cdrcb.com
  (45)晋商银行股份有限公司
  注册地址:山西省太原市小店区长风街59号
  办公地址:山西省太原市小店区长风街59号
  法定代表人:阎俊生
  联系人:董嘉文
  电话:0351-6819579
  传真:0351-6819926
  客服电话:9510-5588
  网址:www.jshbank.com
  (46)东莞农村商业银行股份有限公司
  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
  办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
  法定代表人:王耀球
  联系人:洪晓琳
  电话: 0769-22866143
  传真: 0769-22866282
  客服电话:0769-961122
  网址:www.drcbank.com
  (47)齐商银行股份有限公司
  注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
  办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
  法定代表人:杲传勇
  联系人:孙菁艺
  电话:0533-2178888-9910
  传真:0533-6120373
  客服电话:400-86-96588
  网址:www.qsbank.cc
  (48)德州银行股份有限公司
  注册地址:山东省德州市三八东路1266号
  办公地址:山东省德州市三八东路1266号
  法定代表人:孙玉芝
  联系人:王方震
  电话:0534-2297326
  传真:0533-2297327
  客服电话:40084-96588
  网址:www.dzbchina.com
  (49)威海市商业银行股份有限公司
  注册地址:威海市宝泉路9号
  办公地址:威海市宝泉路9号
  法定代表人:谭先国
  联系人:刘文静
  电话:0631-5211651
  传真:0631-5215726
  客服电话:40000-96636
  网址:www.whccb.com
  (50)宁波银行股份有限公司
  注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
  法定代表人:陆华裕
  联系人:胡技勋
  电话:0574-89068340
  传真:0574-87050024
  客服电话:95574
  网址:www.nbcb.com.cn
  (51)浙商银行股份有限公司
  注册地址:浙江省杭州市庆春路288号
  办公地址:浙江省杭州市庆春路288号
  法定代表人:沈仁康
  联系人:王盈虚
  电话:0571-88267825
  传真:0571-87659954
  客户服务电话:95527
  网址:www.czbank.com
  (52)徽商银行股份有限公司
  注册地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座
  办公地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座
  法定代表人:吴学民
  联系人:陶锋
  电话:0551-65898113
  传真:0551-62667684
  客户服务电话:96588
  网址:www.hsbank.com.cn
  (53)天津银行股份有限公司
  注册地址:天津市河西区友谊路15号
  办公地址:天津市河西区友谊路15号
  法定代表人:袁福华
  联系人:李岩
  电话:022-28405684
  传真:022-28405631
  客户服务电话:4006960296
  网址:www.bank-of-tianjin.com.cn
  (54)武汉农村商业银行股份有限公司
  注册地址:武汉市江岸区建设大道618号
  办公地址:武汉市江岸区建设大道618号
  法定代表人:徐小建
  联系人:邹君
  电话:027-85497270
  传真:027-85497270
  客户服务电话:96555
  网址:www.whrcbank.com
  (55)云南红塔银行股份有限公司
  注册地址:云南省玉溪市东风南路2号
  办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
  法定代表人:李光林
  联系人:马杰
  电话:0871-65236624
  传真:0871-65236614
  客服电话:0877-96522
  网址:www.ynhtbank.com
  (56)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
  注册地址:江苏省南京市建邺区梦都大街136号办公地址:江苏省南京市建邺区梦都大街136号
  法定代表人:张小军
  联系人:游丹
  电话:025-88866645
  传真:025-88866724
  客户服务电话:025-96008
  网址:http://www.zjrcbank.com
  (57)富滇银行股份有限公司
  注册地址:昆明市拓东路41号
  办公地址:昆明市拓东路41号
  法定代表人:夏蜀
  联系人:杨翊琳
  电话:0871-63140324
  传真:0871-63194471
  客户服务电话:400-88-96533
  网址:www.fudian-bank.com
  (58)苏州银行股份有限公司
  注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
  法定代表人:王兰凤
  联系人:朱瑞良
  电话:0512-69868364
  传真:0512-69868370
  客户服务电话:96067
  网址:www.suzhoubank.com
  (59)华商银行
  注册地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景纪元大厦30层-31层
  办公地址:深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼101-B101、B102及车公庙绿景纪元大厦30层-31层
  法定代表人:陈爱平
  联系人:吴波
  电话:075523825555
  传真:075523825508
  客户服务电话:400-111-6558
  网址:http://www.cmbcn.com.cn
  (60)中原银行股份有限公司
  注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
  办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
  法定代表人:窦荣兴
  联系人:张辉
  电话:0371-85517713
  传真:0371-85519313
  客户服务电话:95186
  网址:www.zybank.com.cn
  (61)中国民生银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼
  法定代表人:洪崎
  联系人:董云巍
  电话:010-58560666
  传真:010-57092611
  客户服务电话:95568
  网址:http://www.cmbc.com.cn/
  (62)第一创业证券股份有限公司
  注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
  法定代表人:刘学民
  联系人:吴军
  传真:0755-25838701
  客服电话:95358
  网址:www.firstcapital.com.cn
  (63)太平洋证券股份有限公司
  注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
  办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
  法定代表人:李长伟
  联系人:王婧
  传真:010-88321763
  客户服务电话:4006650999
  网址:www.tpyzq.com
  (64)大同证券有限责任公司
  注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
  办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
  法定代表人:董祥
  联系人:薛津
  电话:0351-4130322
  传真:0351-7219891
  客户服务电话:4007121212
  网址:http://www.dtsbc.com.cn
  (65)江海证券有限公司
  注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
  办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
  法定代表人:赵洪波
  联系人:姜志伟
  电话:0451-87765732
  传真:0451-82337279
  客户服务电话:400-666-2288
  网址:www.jhzq.com.cn
  (66)青岛农村商业银行股份有限公司
  注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号
  办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号
  法定代表人:刘仲生
  联系人:李洪姣
  电话:0532-66957228
  传真:0532-66957536
  客户服务电话:96668(青岛);400-11-96668(全国)
  网址:www.qrcb.com.cn
  (67)广东顺德农村商业银行股份有限公司
  注册地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
  办公地址:佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
  法定代表人: 姚真勇
  联系人: 梁丽均
  电话: 0757-22387367
  传真: 0757-22388226
  客户服务电话: 0757-22223388
  网址:www.sdebank.com
  (68)大有期货有限公司
  注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
  办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
  法定代表人:沈众辉
  电话:0731-84409000
  传真:0731-84409009
  客户服务电话:4006-365-058
  网址:www.dayouf.com
  (69)弘业期货股份有限公司
  注册地址:南京市中华路50号弘业大厦
  办公地址:南京市中华路50号弘业大厦
  法定代表人:周剑秋
  电话:025-52278981
  传真:025-52278733
  联系人:张苏怡
  客户服务电话:400-828-1288
  网址:www.ftol.com.cn
  (70)万联证券股份有限公司
  注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
  办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层
  法定代表人:罗钦城
  联系人:甘蕾
  电话:020-38286026
  传真:----
  客户服务电话:95322
  网址:www.wlzq.cn
  (71)江苏银行股份有限公司
  注册地址:南京市中华路26号
  办公地址:南京市中华路26号
  法定代表人:夏平
  联系人:张洪玮
  电话:025-58587036
  传真:025-58587820
  客户服务电话:95319
  网址:http://www.jsbchina.cn
  (72)山西证券股份有限公司
  注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  法定代表人:侯巍
  联系人:郭熠
  电话:0351-8686659
  传真:0351-8686619
  客户服务电话:4006661618
  网址:http://www.i618.com.cn/
  (73)申万宏源西部证券有限公司
  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(830011)
  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼(830011)
  法定代表人:李琦
  联系人:王怀春
  传真:0991-2301927
  客户服务电话:400-800-0562
  网址:www.hysec.com
  (74)财通证券股份有限公司
  注册地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
  办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
  法定代表人:陆建强
  联系人:陶志华
  电话:0571-87789160
  传真:0571-87818329
  客户服务电话:95336
  网址:http://www.ctsec.com
  (75)日照银行股份有限公司
  注册地址:山东省日照市烟台路197号
  办公地址:山东省日照市烟台路197号
  法定代表人:王森
  联系人:孔颖
  电话:0633-8081590
  传真:0633-8081276客户服务电话: 400-68-96588
  网址:http://www.bankofrizhao.com.cn
  (76)华泰期货有限公司
  注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 、29层04单元
  办公地址:深圳市福田区深南中路6011号NEO大厦(A座)35楼
  法定代表人:吴祖芳
  联系人:徐志雅
  电话:0755-23887936
  客户服务电话: 4006280888
  网址:http://www.htfc.com
  (77)上海银行股份有限公司
  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
  法定代表人:范一飞
  联系人:汤征程
  电话:021-68475888
  传真:021-68476497
  客户服务电话:021-962888
  网址:http://www.bankofshanghai.com
  (78)天相投资顾问有限公司
  注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033
  办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
  法定代表人:林义相
  联系人:谭磊
  电话:010-66045182
  传真:010-66045518
  客户服务电话:010-66045678
  网址:http://www.txsec.com
  (79)深圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
  法定代表人:薛峰
  联系人:童彩平
  联系电话: 0755-33227950
  传真: 0755- 33227951
  客户服务电话: 4006-788-887
  网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
  (80)北京展恒基金销售股份有限公司
  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层
  法定代表人:闫振杰
  联系人:李晓芳
  联系电话: 010-59601366-7167
  客服电话:400-818-8000
  传真: 0351-4110714
  网址: www.myfund.com
  (81)上海天天基金销售有限公司
  注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
  办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
  法定代表人:其实
  联系人:潘世友
  联系电话:021-54509977
  客服电话:95021/400-1818-188
  传真:021-64385308
  网址:www.1234567.com.cn
  (82)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
  法定代表人:祖国明
  联系人:韩爱彬
  电话:0571-28829790,021-60897869
  客服电话:4000-766-123
  传真:0571-26698533
  网址:http://www.fund123.cn/
  (83)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
  法定代表人:杨文斌
  联系人:王诗玙
  联系电话:021-20613999
  客服电话:400-700-9665
  传真:021-68596916
  网址:http://www.ehowbuy.com
  (84)诺亚正行基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
  法定代表人:汪静波
  联系人:余翼飞
  联系电话:021-80358749
  客服电话:400-821-5399
  传真:021-38509777
  网址: http://www.noah-fund.com/
  (85)和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
  法定代表人:王莉
  联系人:陈慧慧
  联系电话:010-85657353
  客服电话:400-920-0022
  传真:010-65884788
  网址:http://www.licaike.com/
  (86)上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
  法定代表人:李兴春
  联系人:郭丹妮
  联系电话:021-50583533
  客服电话:400-921-7755
  传真:021-61101630
  网址: www.leadfund.com.cn
  (87)嘉实财富管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
  法定代表人:赵学军
  联系人:李雯
  联系电话:010- 60842306
  客服电话:400-021-8850
  传真:010-85097308
  网址: http://www.harvestwm.cn/
  (88)浦领基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
  法定代表人:聂婉君
  联系人:李艳
  联系电话:010-59497361
  客服电话:400-876-9988
  传真:010-64788016
  网址:www.zscffund.com
  (89)浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
  法定代表人:凌顺平
  联系人:吴强
  联系电话:0571-88911818
  客服电话:4008-773-772
  网址: www.5ifund.com
  (90)上海长量基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
  法定代表人:张跃伟
  联系人:常艳琴
  联系电话:021-20691832
  客服电话:400-089-1289
  传真:021-20691861
  网址: http://www.erichfund.com
  (91)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
  法定代表人:马勇
  联系人: 文雯
  联系电话:010-83363101
  客服电话:4008-166-1188
  传真:0010-83363072
  网址: http://8.jrj.com.cn/
  (92) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
  注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
  办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
  法定代表人:戎兵
  联系人: 魏晨
  联系电话:010-52413385
  客服电话: 400-609-9200
  网址: www.yixinfund.com
  (93)通华财富(上海)基金销售有限公司
  注册地址: 上海市虹口区同丰路667弄107号201室
  办公地址: 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
  法定代表人: 马刚
  联系人:杨徐霆
  联系电话:021-60818249
  客服电话: 95193
  网址:https://www.tonghuafund.com
  (94)北京植信基金销售有限公司
  注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
  办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
  法定代表人:于龙
  联系人:吴鹏
  联系电话:010-56075718
  客服电话:4006-802-123
  网址:www.zhixin-inv.com
  (95) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
  注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
  办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
  法定代表人:吴雪秀
  联系人:徐越
  联系电话:010-88312877-8032
  客服电话:400-001-1566
  网址:www.yilucaifu.com
  (96)中国国际期货有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
  办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层
  法定代表人:王兵
  联系人:赵森
  联系电话:010-65807399
  客服电话:95162
  网址:www.cifco.net
  (97)北京中期时代基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
  法定代表人:姜新
  联系人:尹庆
  联系电话:010-65807865
  客服电话:010-65807609
  网址:www.cifcofund.com
  (98)北京中天嘉华基金销售有限公司
  注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室
  办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层
  法定代表人:洪少猛
  联系人:万里峰
  联系电话:010-58276999
  客服电话:400-650-9972
  网址:www.sinowel.com
  (99)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
  法定代表人:张冠宇
  联系人:王国壮
  联系电话:010-85934903
  客服电话:400-819-9868
  网址:www.tdyhfund.com
  (100)北京增财基金销售有限公司
  注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人:罗细安
  联系人:闫丽敏
  联系电话:010-67000988
  客服电话:400-001-8811
  网址:www.zengcaiwang.com
  (101)海银基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室
  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼
  法定代表人:刘惠
  联系人:毛林
  电话:021-80133597
  传真:021-80133413
  客服电话:400-808-1016
  网址:www.fundhaiyin.com
  (102)上海大智慧基金销售有限公司
  注册地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
  办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
  法定代表人:申健
  联系人:张蜓
  联系电话:021-20219988*35374
  客服电话:021-20292031
  网址:https://www.wg.com.cn/
  (103)上海汇付基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
  办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼
  法定代表人:金佶
  联系人:沈娟
  电话:8621-34013996
  客服电话:8621-34013999
  网站:https://www.hotjijin.com/
  (104)泛华普益基金销售有限公司
  注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室
  办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
  法定代表人:于海锋
  联系人:陈金红
  电话:028-86758820-803
  客服电话:400-020-0606
  网址:www.puyifund.com.cn/
  (105)上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号
  法定代表人:王之光
  联系人:宁博宇
  电话:021-20665952
  传真:021-22066653
  客户服务电话: 4008219031
  网址:www.lufunds.com
  (106)北京虹点基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
  法定代表人:郑毓栋
  联系人:陈铭洲
  电话:010-65951887
  传真:010-65951887
  客户服务电话:400-618-0707
  网址:www.hongdianfund.com
  (107)上海联泰基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
  法定代表人:燕斌
  联系人: 兰敏
  电话:021-52822063
  传真:021-52975270
  客户服务电话: 400-166-6788
  网址:www.66zichan.com
  (108)北京辉腾汇富基金销售有限公司
  注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
  法定代表人:李振
  联系人:魏尧
  电话:010-65181028
  传真:010-65174782/65231189
  客服电话:400-066-9355
  网址:www.htfund.com
  (109)上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
  法定代表人:陈继武
  联系人:高皓辉
  电话:021-63333389
  传真:021-63333390
  客户服务电话:4006433 389
  网址:www.vstonewealth.com
  (110)北京微动利基金销售有限公司
  注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室
  办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室
  法定代表人:季长军
  联系人:何鹏
  电话:010-52609656
  传真:010-51957430
  客户服务电话:400-188-5687
  网址:www.buyforyou.com.cn
  (111)深圳富济基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
  办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
  法定代表人:刘鹏宇
  联系人: 刘勇
  电话: 0755-83999907-8814
  传真: 0755-83999926
  客户服务电话: 0755-83999907
  网址: www.fujiwealth.cn
  (112)北京创金启富基金销售有限公司
  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
  办公地址: 北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712
  法定代表人:梁蓉
  联系人: 王瑶
  电话: 010-66154828
  传真: 010-63583991
  客户服务电话: 010-66154828
  网址: www.5irich.com
  (113)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
  法定代表人:钱昊旻
  联系人:沈晨
  电话: 010-59336544
  传真: 010-59336586
  客户服务电话:4008-909-998
  网址: www.jnlc.com
  (114)奕丰基金销售有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
  法定代表人:TEO WEE HOWE
  联系人: 叶健
  电话: 0755-89460500
  传真: 0755-21674453
  客户服务电话:400-684-0500
  网址: www.ifastps.com.cn
  (115)珠海盈米基金销售有限公司
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
  法定代表人:肖雯
  联系人:邱湘湘
  电话:020-89629099
  传真:020-89629011
  客服电话:020-89629066
  网址:www.yingmi.cn
  (116)北京晟视天下基金销售有限公司
  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层
  法定代表人:蒋煜
  联系人:曲哲伦
  电话:010-58170911
  传真:010-58170800
  客户服务电话:400 818 8866
  网址:http://fund.shengshiview.com/
  (117)上海基煜基金销售有限公司
  注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
  法定代表人:王翔
  联系人:吴鸿飞
  电话: 021-65370077-268
  传真: 021-55085991
  客户服务电话: 400-820-5369
  网址: www.jiyufund.com.cn
  (118)深圳安见基金销售有限公司
  注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
  办公地址: 深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K
  法定代表人: 吴永宏
  联系人: 陈鹏
  电话:0755-86382002
  客户服务电话:400-800-8668
  网址:www.ph6.com
  (119)南京途牛基金销售有限公司
  注册地址: 南京市玄武区玄武大道699-1号
  办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号
  法定代表人:宋时琳
  联系人: 张士帅
  电话: 025-86853969
  传真: 025-86853960
  客户服务电话:4007-999-999转3
  网址:http://jr.tuniu.com/
  (120)北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
  法定代表人:王伟刚
  联系人:李瑞真
  电话:010-56251471
  传真:010-62680827
  客户服务电话:400-619-9059
  网址:www.hcjijin.com
  (121)北京格上富信基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
  法定代表人:李悦章
  联系人:张林
  电话: 010-85594745
  传真: 010-85932427
  客户服务电话: 400-066-8586
  网址: www.igesafe.com
  (122)北京广源达信基金销售有限公司
  注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
  办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
  法定代表人:齐剑辉
  联系人: 姜英华
  电话: 010-52798634
  传真: 010-82055860
  客户服务电话: 400-623-6060
  网址: www.niuniufund.com
  (123)上海万得基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
  办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
  法定代表人:王廷富
  联系人:徐亚丹
  电话:021-50712782
  传真: 021-5071 0161
  客户服务电话:400-821-0203
  网址:www.520fund.com.cn
  (124)北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
  法定代表人:周斌
  联系人: 陈霞
  电话:010-59313555
  传真:010-53509643
  客户服务电话: 4008-980-618
  网址: www.chtwm.com
  (125)天津国美基金销售有限公司
  注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
  办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
  法定代表人:丁东华
  联系人:郭宝亮
  电话:010-59287061
  传真:010-59287825
  客户服务电话:400-111-0889
  网址:www.gomefund.com
  (126)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
  法定代表人:李春光
  联系人: 徐江
  电话: 0411-88891212
  传真: 0411-84396536
  客户服务电话: 400-0411-001
  网址: www.taichengcaifu.com
  (127)方德保险代理有限公司
  注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
  办公地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
  法定代表人:夏予柱
  联系人:胡明哲
  电话:010-64068617
  传真:010-68091380
  客户服务电话:400-106-0101
  网址:www.fundsure.com
  (128)北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
  法定代表人: 李昭琛
  联系人:吴翠
  电话:010-62675657
  传真:8610-62676582
  客户服务电话:010-62675369
  网址:www.xincai.com
  (129)北京肯特瑞基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座
  法定代表人:江卉
  联系人:黄立影
  电话:010-89188345
  传真:89189566
  客户服务电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816
  网址:http://fund.jd.com
  (130)上海华夏财富投资管理有限公司
  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
  法定代表人:毛淮平
  联系人:仲秋玥
  电话: 010-88066632
  传真:010-63136184
  客户服务电话: 400-817-5666
  网址:www.amcfortune.com
  (131)北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
  办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
  法定代表人: 钟斐斐
  联系人: 侯芳芳
  电话: 010-61840688
  传真: 010-61840699
  客户服务电话: 400-159-9288
  网址: https://danjuanapp.com
  (132)济安财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
  法定代表人:杨健
  联系人:李海燕
  电话: 010-65309516
  传真: 010-65330699
  客户服务电话: 400-673-7010
  网址:www.jianfortune.com
  (133)上海挖财基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
  法定代表人:冷飞
  联系人:孙琦
  电话:021-50810683
  传真:021-50810687
  客户服务电话:021-50810673
  网址:www.wacaijijin.com
  (134)腾安基金销售(深圳)有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层
  法定代表人:刘明军
  联系人:郑骏锋
  电话:0755-86013388转65864
  客户服务电话:95017转1转8
  网址:www. tenganxinxi.com
  (135)南京苏宁基金销售有限公司
  注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
  办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
  法定代表人:王锋
  联系人:张慧
  电话:025-66996699-882796
  传真:无
  客户服务电话:95177
  网址:www.snjijin.com
  (136)大连网金基金销售有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
  法定代表人:樊怀东
  联系人:贾伟刚
  电话:0411-39027808
  传真:0411-39027835
  客户服务电话:4000-899-100
  网址:www.yibaijin.com
  (137)北京百度百盈基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
  办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
  法定代表人:张旭阳
  联系人:霍博华
  电话:010-61952703
  传真:010-61951007
  客户服务电话:95055-4
  网址:www.baiyingfund.com
  (138)玄元保险代理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
  法定代表人:马永谙
  联系人:卢亚博
  电话:021-50701053
  传真:021-50701053
  客户服务电话:021-50701053
  网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx
  (139)焦作中旅银行股份有限公司
  注册地址:焦作市山阳区迎宾路1号一幢1
  办公地址:焦作市山阳区迎宾路1号一幢1
  法定代表人: 郑江
  联系人:郭威
  电话:182 3919 5772
  传真:0391-2116762
  客户服务电话:0391-96999
  网址:http://www.jzctb.com/
  (140)国盛证券有限责任公司
  注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号
  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼
  法定代表人:徐丽峰
  联系人:占文驰
  电话:0791-86283372
  传真:0791-86281305
  客户服务电话:956080
  网址:http://www.gszq.com/
  (141)平安银行股份有限公司
  注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦
  办公地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦
  法定代表人:谢永林
  联系人:赵杨
  客户服务电话:95511-3
  网址:http://www.bank.pingan.com基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
  (二)基金注册登记机构
  名 称:工银瑞信基金管理有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
  注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层
  法定代表人:王海璐
  全国统一客户服务电话:400-811-9999
  传 真:010-66583100
  联系人:朱辉毅
  (三)律师事务所及经办律师
  名 称:上海市源泰律师事务所
  住 所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
  负责人:廖海
  电 话:(021)51150298
  传 真:(021)51150398
  经办律师:刘佳、张兰
  (四)会计师事务所及经办注册会计师
  名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层
  法定代表人:葛明
  经办注册会计师:李慧民,王珊珊
  联系电话:(010)58152145
  传真:(010)58114645
  联系人:王珊珊
  四、基金的名称
  本基金的名称:工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金
  五、基金的类型
  本基金的类型:混合型证券投资基金
  六、基金的投资目标
  通过分析金融地产行业的商业模式与利润区,深入挖掘金融地产行业内治理结构与成长潜力良好、具有行业领先优势的上市公司进行投资,在控制投资风险的同时,力争通过主动管理实现超越业绩基准的收益。
  七、基金的投资方向
  本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、债券回购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规允许基金投资的其它金融工具。
  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例不低于60%,债券等固定收益类资产占基金资产的比例为5%-40%。其中,本基金投资于金融地产行业内的股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
  八、基金的投资策略
  (一)投资策略
  1、类别资产配置策略
  本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究,基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例,规避系统性风险。
  在资产配置中,本基金主要考虑宏观经济指标,包括PMI水平、GDP 增长率、M2增长率及趋势、PPI、CPI、利率水平与变化趋势、宏观经济政策等,来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向。
  在经济周期各阶段,综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析,本基金对大类资产进行配置的策略为:在经济的复苏和繁荣期超配股票资产;在经济的衰退和政策刺激阶段,超配债券等固定收益类资产,力争通过资产配置获得部分超额收益。
  2、股票选择策略
  (1)金融地产行业的界定
  金融行业指经营金融商品的特殊行业,包括银行以及非银行金融机构,如保险、证券、信托及其他;房地产行业指以土地和建筑物为经营对象,从事房地产开发、建设、经营、管理以及维修、装饰和服务的集多种经济活动为一体的综合性产业,是具有先导性、基础性、带动性和风险性的产业,主要包括,土地开发、房屋建设、维修、管理,土地使用权的有偿划拨、转让、房屋所有权的买卖、租赁、房地产的抵押贷款,以及由此形成的房地产市场。
  本基金界定的金融地产行业包括以下两类公司:1)中信证券股份有限公司(简称“中信证券”)行业分类标准一级行业界定的银行、非银行金融、房地产以及建筑;2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于中信证券行业分类标准一级行业界定的银行、非银行金融、房地产以及建筑行业,且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。
  如果中信证券调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的金融地产行业划分标准,基金管理人有权对金融地产行业的界定方法进行变更并及时公告。
  如因基金管理人界定金融地产行业的方法调整或者上市公司经营发生变化不再属于金融地产行业等,本基金持有的金融地产行业股票的比例低于非现金基金资产的80%,本基金将在三十个工作日之内进行调整。
  (2)公司治理评估
  公司治理结构是保证上市公司持续、稳定、健康发展的重要条件,是保证上市公司谋求股东价值最大化的重要因素。本基金认为具有良好公司治理机制的公司具有以下几个方面的特征:①公司治理框架保护并便于行使股东权利,公平对待所有股东;②尊重公司相关利益者的权利;③公司信息披露及时、准确、完整;④公司董事会勤勉、尽责,运作透明;⑤公司股东能够对董事会成员施加有效的监督,公司能够保证外部审计机构独立、客观地履行审计职责。不符合上述治理准则的公司,本基金将给予其较低的评级。
  (3)行业地位与竞争优势分析
  企业在行业中的相对竞争力是决定企业成败的关键。企业在行业中的相对竞争优势取决于企业战略、经营管理水平及技术创新能力等多方面因素。本基金认为,具有较强竞争优势的企业具有以下一项或多项特点:
  ①已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力;
  ②具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;
  ③在行业内拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势;
  ④具有较强技术创新能力。
  本基金认为,具有上述特点的企业,能够在行业内保持持续的竞争优势,并给投资者带来良好回报,从而是本基金重点投资的对象。
  (4)财务分析
  从资产流动性、经营效率、盈利能力等方面分析公司的财务状况及变化趋势,考察企业持续发展能力,并力图通过公司财务报表相关项目的关联关系,剔除存在重大陷阱或财务危机的公司。本基金将对那些财务稳健、盈利能力强、经营效率高、风险管理能力强的金融企业给予较高的评级。
  (5)投资吸引力评估
  本基金将采用市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估值指标,净资产收益率、销售收入增长率等盈利指标、增长性指标以及其他指标对公司进行多方面的综合评估。在综合评估的基础上,确定本基金的重点备选投资对象。对每一只备选投资股票,采用现金流折现模型(DCF模型、FCFF模型、DDM模型等)等方法评估公司股票的合理内在价值,同时结合股票的市场价格,选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。
  (6)组合构建及优化
  基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在证券价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。
  3、股指期货投资策略
  本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货市场的分析,发挥股指期货杠杆效应和流动性好的特点,采用股指期货在短期内取代部分现货,获取市场敞口,投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当基金需要买入现货时,为避免市场冲击,提前建立股指期货多头头寸,然后逐步买入现货并解除股指期货多头,当完成现货建仓后将股指期货平仓;空头套期保值指当基金需要卖出现货时,先建立股指期货空头头寸,然后逐步卖出现货并解除股指期货空头,当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保值过程中,将定期测算投资组合与股指期货的相关性、投资组合beta的稳定性,精细化确定投资方案。
  4、其它投资策略
  由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等,由相关领域的专业研究人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
  (二)投资管理程序
  本管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全过程,如图1所示:
  图1:投资管理流程
  ■
  1、投资研究
  研究员独立开展研究工作,在借鉴外部研究成果的基础上,开展宏观经济及政策分析、债券市场分析、行业及上市公司分析,重点分析行业的景气度和各类资产的相对价值,为投资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。
  2、投资决策
  投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
  基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。
  3、投资组合构建
  基金经理根据投资决策委员会的决议,利用投资管理系统,选择证券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。
  4、交易执行
  交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。
  5、风险分析及绩效评估
  风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。
  基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
  6、投资组合再平衡
  基金经理根据风险管理及绩效评估结果,结合宏观经济、债券市场、行业分析结果及最新的公司研究,在风险优化目标下,对投资组合进行调整、优化、再平衡。
  九、基金的业绩比较基准
  本基金的业绩比较基准为:80%×沪深300金融地产行业指数收益率+20%×上证国债指数收益率。
  十、基金的风险收益特征
  本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金,属于风险水平中高的基金。本基金主要投资于金融地产行业股票,其风险高于全市场范围内投资的混合型基金。
  十一、基金的投资组合报告
  本报告期为2019年4月1日起至6月30日止(财务数据未经审计)。
  1.1 报告期末基金资产组合情况
  ■
  注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
  1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
  1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  ■
  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
  1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
  无。
  1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  ■
  1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  ■
  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
  1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  ■
  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本基金本报告期末未持有权证。
  1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。
  1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
  本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。
  1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  1.10.1 本期国债期货投资政策
  本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
  1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
  1.10.3 本期国债期货投资评价
  本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
  1.11 投资组合报告附注
  1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
  1、宁波银行
  本报告期,本基金持有宁波银行,其发行主体因将同业存款变为一般性存款,被银保监会宁波监管局处以罚款。
  2、招商银行
  本报告期,本基金持有招商银行,其发行主体因授信调查不全面,未能有效识别、反映客户授信集中风险等问题 ,被中国银保监会广西监管局处以罚款。
  3、中信证券
  本报告期,本基金持有中信证券,其发行主体因违反反洗钱规定,被中国人民银行南京分行处以罚款。
  4、平安银行
  本报告期,本基金持有平安银行,其发行主体因违反规定发放个人住房贷款,被银保监会辽宁监管局处以罚款。
  上述情形对上市公司的财务和经营状况无重大影响,投资决策流程符合基金管理人的制度要求。
  1.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
  本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
  1.11.3 其他资产构成
  ■
  1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  ■
  注:上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
  1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  无。
  1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
  无。
  十二、基金的业绩
  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  1、本基金合同生效日为2013年8月26日,基金合同生效以来(截至2019年6月30日)的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:
  ■
  2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
  (2013 年8月26 日至2019年6月30日)
  ■
  注:1、本基金基金合同于2013年8月26日生效。
  2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基金合同的约定:股票资产占基金资产的比例不低于60%,债券等固定收益类资产占基金资产的比例为5%-40%。其中,本基金投资于金融地产行业内的股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
  十三、基金的费用
  (一)与基金运作有关的费用
  1、基金费用的种类
  (1)基金管理人的管理费;
  (2)基金托管人的托管费;
  (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
  (5)基金份额持有人大会费用;
  (6)基金的证券交易费用;
  (7)基金的银行汇划费用;
  (8)证券账户开户费用、银行账户维护费用;
  (9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  (1)基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×1.5 %÷当年天数
  H为每日应计提的基金管理费
  E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
  (2)基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×0.25%÷当年天数
  H为每日应计提的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
  上述“1、基金费用的种类中第(3)-(8)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  3、不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  (3)《基金合同》生效前的相关费用;
  (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  4、费用调整
  基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
  调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
  基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上公告。
  5、基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  (二)与基金销售有关的费用
  1、申购费
  本基金的最高申购费率不超过申购金额的5%,投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
  本基金的申购费率如下表所示:
  基金的申购费率结构
  ■
  注:M为申购金额
  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
  2、赎回费
  本基金的最高赎回费率不超过赎回金额的5%。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。
  基金的赎回费率结构
  ■
  注:Y为持有期限,1年指365天。
  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对持续持有期为7日以上(含7日)的赎回,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和调低赎回费率或收费方式。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。
  十四、对招募说明书更新部分的说明
  本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
  1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。
  2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行了更新。
  3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。
  4、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
  5、在“十、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2019年6月30日的基金业绩的内容。
  6、在“十七、基金的风险揭示”部分,更新了“本基金特有风险”相关的内容。
  7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”相关的内容。
  8、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所有公告。
  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
  工银瑞信基金管理有限公司
  二〇一九年十月九日