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酷基金网 > 基金排名 > 西部利得行业主题优选混合

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西部利得行业主题优选混合(代码673040)

积极配置型

1.0630

净值日期[2017-04-26]

0.09%

涨跌幅

12345关注了本基金

成立日期2016-03-11

最新规模4.46亿份

申购状态开放

赎回状态开放

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西部利得行业主题优选混合:开放日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的公告

公告日期:2016-04-06
西部利得行业主题优选灵活配置混合型
证券投资基金开放日常申购、赎回及转
换和定期定额投资业务的公告
1 公告基本信息
基金名称 西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 西部利得行业主题优选混合

基金代码 673040

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 3 月 11 日

基金管理人名称 西部利得基金管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司

公告依据

《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》等法律法规以及《西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基

金基金合同》、《西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书》、《西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金份额发售

公告》等

申购起始日 2016 年 4 月 11 日

赎回起始日 2016 年 4 月 11 日

转换转入起始日 2016 年 4 月 11 日

转换转出起始日 2016 年 4 月 11 日

定期定额投资起始日 2016 年 4 月 11 日

2 日常申购、赎回及转换、定期定额投资业务的办理时间

本基金办理日常申购、赎回及转换和定期定额投资业务的开放日为上海证券交

易所和深圳证券交易所的正常交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会

的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回及转换和定期定额投资业务时除外。

由于各销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间投资者应以各销

售机构具体规定的时间为准。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机

构确认接收的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、

赎回或转换的价格。
若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情
况,本基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,并在实施

日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

投资人通过本基金代销机构及网上交易系统办理申购时,单笔申购最低金额为

10 元(含申购费),每笔追加申购的最低金额为 10 元(含申购费)。通过直销
机构首次申购的最低金额为 50,000.00 元(含申购费),追加申购最低金额为

1,000.00 元(含申购费),已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低

金额的限制,但受追加申购最低金额的限制。代销机构的投资人欲转入直销机构

进行交易要受直销机构最低金额的限制。投资人可多次申购,对单个投资人累计

持有份额不设上限限制。
3.2 申购费率

申购金额(含申购费) 申购费率

100 万元以下 1.20%

100 万元(含)以上,200 万元以下 0.80%

200 万元(含)以上,500 万元以下 0.60%

500 万元(含)以上 每笔交易 1000 元

4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

基金份额持有人在销售机构赎回时,每笔赎回申请不得低于 10 份基金份额。
基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额

不足 10 份的,在赎回时须一次性全部赎回。

4.2 赎回费率

持有期限(T) 费率

T<7 天 1.50%

7 天<=T<30 天 0.75%

30 天<=T<6 个月 0.50%

6 个月<=T<1 年 0.20%

1 年<=T 0.00%

注:上表中,1 年按 365 天计算。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金

份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;
对持续持有期等于或长于 30 日、少于 3 个月的投资人收取的赎回费不低于赎回
费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期等于或长于 3 个月但少于 6 个月的投

资人收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期等于或

长于 6 个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。以上每个

月按照 30 日计算。赎回费的其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

5 日常转换业务

5.1 转换费率
1、转换费用由二部分组成:转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补

差费。

2、赎回费:赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持

有人赎回基金份额时收取。如涉及的转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回

费用。收取的赎回费用 100%归入基金财产。
3、申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出

基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转

入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高

于转入基金的申购费率的补差费为零。从申购费率低的基金向申购费率高的基金

转换时,收取申购补差费用;从申购费率高的基金向申购费率低的基金转换时,

不收取申购补差费用。

4、投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。

计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

5、转换费用以人民币为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两
位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

6、如遇申购费率优惠活动,基金转换费用的构成同样适用于前述规则,即基

金转换费用由基金赎回费用及基金申购补差费用构成。

7、各基金赎回费率以及各基金申购费率请参照相应基金的招募说明书,或参

照本公司优惠活动公告。

8、转换份额的计算公式

(1)费用

转换费用=赎回费+申购补差费

赎回费=转出基金份额×当日转出基金份额净值×转出基金赎回费率

申购补差费=(转出基金份额×当日转出基金份额净值-赎回费)×申购补

差费率/(1+申购补差费率)

(2)金额与份额
转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转入金额=转出金额-转换费用

转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

(3)例如:

a.转入基金的申购费率>转出基金的申购费率:

转出基金申购费率为 0.8%,转出基金赎回费率为 0.1%,转出基金当日基金份

额净值为 1.000 元,转入基金申购费率为 1.5%,转入基金当日基金份额净值为
2.000 元,转出份额为 500,000.00 份。

转出金额=500,000.00 份×1.000 元=500,000.00 元

转换费用=500,000.00 元×0.1%+500,000.00 元×(1-0.1%)×0.7%/

(1+0.7%)=500.00 元+3,472.19 元=3,972.19 元

转入金额=500,000.00 元-3,972.19 元=496,027.81 元
转入份额=496,027.81 元÷2.000 元=248,013.91 份

b.转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率:

转出基金申购费率为 1.2%,转出基金赎回费率为 0.5%,转出基金当日基金份

额净值为 1.000 元,转入基金申购费率为 0.8%,转入基金当日基金份额净值为

2.000 元,转出份额为 500,000.00 份。

转出金额=500,000.00 份×1.000 元=500,000.00 元

转换费用=500,000.00 元×0.5%=2,500.00 元

转入金额=500,000.00 元-2,500 元=497,500.00 元

转入份额=497,500.00 元÷2.000 元=248,750.00 份
5.2 其他与转换相关的事项

1、本基金在直销柜台、网上直销及代销机构开通了转换业务,详情请咨询各

销售机构。

2、基金转换的申请方式

基金份额持有人必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续,在开放日的

交易时间段内提出基金转换申请。投资人办理基金转换业务时,转出方的基金必

须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。基金转换只能在同一销

售机构进行,转换的两只基金必须都是同一销售机构同时代理销售的本公司管理

的基金。

3、基金转换申请的确认

基金管理人以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日(T 日),并在

T+1 工作日对该交易的有效性进行确认。投资人可在 T+2 工作日及之后到其提出
基金转换申请的网点进行成交查询。
基金份额持有人申请转换时,遵循“先进先出”的原则,即份额登记日期在前

的先转换出,份额登记日期在后的后转换出,如果转换申请当日,同时有赎回申

请的情况下,则遵循先赎回后转换的处理原则。

4、转换的数额限制

基金转换遵循“份额转换”的原则,转换申请份额精确到小数点后两位。本公

司基金单笔转换申请的最低份额为 500 份,基金份额持有人可将其全部或部分
基金份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。

6 定期定额投资业务

1、定期定额投资业务的办理时间

本基金办理定期定额投资业务(以下简称“基金定投”)的时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证
监会的要求或基金合同的规定公告暂停基金定投业务时除外。各销售机构的具体

业务办理时间参见基金销售机构的相关公告。

2、扣款日期和扣款金额

投资人办理基金定投业务前,须指定本人的一个人民币结算账户作为扣款账户,

并经办理本业务的销售机构认可。投资人须遵循销售机构有关扣款日期的规定,

并与销售机构约定每月固定扣款金额。

本基金定投每期最低扣款金额为人民币 100 元(含 100 元),各销售机构可

根据需要设置等于或高于 100 元的最低扣款金额,具体最低扣款金额以各销售机

构的规定为准。
3、扣款方式

各销售机构将按照投资人申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款, 并

在与基金普通申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金交易日时,扣款

是否顺延以各销售机构的具体规定为准。具体扣款方式以各销售机构的相关业务

规则为准。

4、开放定期定额投资的基金销售机构

直销机构:西部利得基金管理有限公司网上交易

代销机构:上海天天基金销售有限公司、西部证券股份有限公司、上海利得基

金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、申万宏源证券有限公司、中泰

证券股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、中国银河证券股份有

限公司、中信建投证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海陆金所资产

管理有限公司、中银国际证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、平安证券
有限责任公司(排名不分先后)
7 基金销售机构

7.1 直销机构

投资者可以拨打本公司客户服务电话 4007-007-818 或(021)38572666。

西部利得基金管理有限公司

地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11 层(邮

编 200127)
总机:(021)38572888

传真:(021)38572860

客服电话:4007-007-818;(021)38572666

联系人:韦佳

网址:www.westleadfund.com
在发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行发售相关事宜的问询、

开放式基金的投资咨询及投诉等。直销客户还可以通过本公司客户服务中心电话

查询汇入资金的到账情况。

7.2 代销机构

本基金的代销机构包括上海天天基金销售有限公司、西部证券股份有限公司、

上海利得基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、申万宏源证券有限

公司、中泰证券股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、中国银河

证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海

陆金所资产管理有限公司、中银国际证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、
平安证券有限责任公司(排名不分先后)。

8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

2016 年 4 月 11 日起,基金管理人将通过中国证监会指定的信息披露媒体、各

销售机构及指定网点营业场所、基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日的

基金份额净值。敬请投资者留意。

9 其他需要提示的事项

1、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制,

基金管理人进行前述调整须按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国

证监会指定媒体上刊登公告。

2、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金

管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定,

在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。
3、本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换和定期定额投资业务有关事项予
以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在 2015 年 12 月 7 日

《中国证券报》上的《西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金招募

说明书》。投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅《西部利得行业主题

优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《西部利得行业主题优选灵活配

置混合型证券投资基金招募说明书》等相关资料。

4、有关本基金开放申购、赎回的具体规定若有变化,本公司将另行公告。
5、投资者可以登陆西部利得基金管理有限公司网站 www.westleadfund.com 或

拨打西部利得基金管理有限公司客户服务热线 4007-007-818 进行相关咨询。

6、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金

资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认

真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
西部利得基金管理有限公司

2016 年 4 月 6 日
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